Внутренний аудит безопасности труда
Раздел IV, тема 4.3
Расследование несчастного случая — реакция на уже произошедшее. Аудит — способ узнать о проблеме раньше, чем она станет несчастным случаем.
Проверка (аудит) — систематический, независимый и документально оформленный процесс получения и объективной оценки степени соблюдения установленных требований. Различают внешний аудит (проводится сторонним проверяющим) и внутренний — регулярный контроль выполнения функций СУОТ силами самой организации.
Кто проводит внутренний аудит
Ключевое требование: проверку проводит персонал, не несущий ответственности за проверяемую деятельность — специалист по ОТ не может объективно проверить собственную работу, если он же был единственным ответственным за проверяемый участок. Программа проверок должна содержать требования к компетенции проверяющего, масштаб, частоту и методологию проверки, формы отчётности.
Периодичность: цифры нет ни в одном обязательном документе
Примерное положение о СУОТ частоту проверок не устанавливает вообще — слово «частота» в нём не встречается. Требование об определении масштаба, частоты и методологии проверок и о компетентности проверяющих происходит из национальных стандартов на СУОТ (раздел 4.13 «Проверка» ГОСТ 12.0.230-2007), а они применяются на добровольной основе.
Ближайший нормативный якорь для годового шага — п. 39 Примерного положения: цели в области охраны труда работодатель ежегодно пересматривает исходя из результатов оценки эффективности СУОТ. Отсюда сложившийся практический ориентир: не реже одного раза в год по каждому элементу СУОТ, с более частой проверкой участков высокого профессионального риска и там, где ранее выявлялись несоответствия, — и с привязкой к отчётному году, чтобы результаты попадали в оценку эффективности СУОТ.
Почему это важно формально: программа проверок с формулировкой «проверки проводятся регулярно» непроверяема ни для инспектора, ни для самого работодателя — конкретную периодичность нужно закрепить в локальном акте самому, поскольку за вас её никто не установил.
Что проверяет аудит
Концепцию охраны труда и участие работников в её реализации; распределение обязанностей и ответственности; компетентность и подготовку работников; документацию СУОТ; планирование и функционирование СУОТ; предупреждающие и корректирующие действия; готовность к аварийным ситуациям; безопасность подрядных работ и материально-техническое снабжение; расследование несчастных случаев, профзаболеваний и инцидентов и их влияние на деятельность по охране труда.
По итогам аудита делается вывод: эффективны ли элементы СУОТ для реализации целей организации по ОТ, для полноценного участия работников, соответствуют ли они результатам предыдущих проверок и требованиям законодательства, обеспечивают ли непрерывное совершенствование.
Принципы аудита
Этичность поведения, беспристрастность, профессиональная осмотрительность, независимость, подход, основанный на свидетельстве (то есть на проверяемых фактах, а не на впечатлении проверяющего).
Анализ эффективности СУОТ руководством — отдельная процедура
Помимо аудита конкретных элементов, руководство периодически анализирует эффективность СУОТ в целом: достигаются ли запланированные цели по ОТ, удовлетворяет ли система потребностям организации и работников, нужно ли менять саму концепцию и цели, какие корректирующие действия требуются. Частоту и масштаб таких анализов определяет работодатель или лицо с наибольшей ответственностью — исходя из потребностей и условий деятельности организации, а не по фиксированному календарю.
Выводы должны доходить до конкретных людей
Результаты и выводы аудита и анализа эффективности СУОТ доводятся до лиц, ответственных за корректирующие мероприятия, а также до комитета (комиссии) по охране труда, работников и их представителей — аудит, результаты которого никто не видел, кроме того, кто его провёл, не выполняет своей функции.
УГЛУБИ ЗНАНИЯ
Что учитывает цель программы аудитов
Требования нормативных актов по охране труда; требования, предусмотренные контрактом; приоритеты руководства; риски организации; требования потребителя и заинтересованных сторон.
Нормативная база
| Документ | Что регулирует |
|---|---|
| Приказ Минтруда России от 29.10.2021 № 776н | Примерное положение о СУОТ — требования к внутреннему аудиту и анализу эффективности |
| ГОСТ 12.0.230-2007 (ССБТ) | Системы управления охраной труда. Общие требования — раздел 4.13 «Проверка» и раздел 4.14 «Анализ эффективности системы управления охраной труда руководством»: именно отсюда происходят требования к независимости проверяющего, содержанию программы проверок и порядку доведения результатов |
| ГОСТ Р ИСО 19011 | Руководящие указания по аудиту систем менеджмента — методическое руководство, применяемое по аналогии к аудиту СУОТ на добровольной основе |
Откуда на самом деле берутся требования к аудиту — и какой у них статус
Это стоит понимать точно, потому что источники часто путают. В Примерном положении о СУОТ (приказ № 776н) нет ни определения проверки (аудита), ни требования о независимости проверяющего, ни требований к программе проверок. Слово «аудит» встречается в нём один раз — в п. 65, и относится к внешнему контролю: работодатель вправе организовать общественный контроль с привлечением уполномоченных по охране труда либо внешний независимый контроль (аудит) СУОТ с привлечением независимой специализированной организации, имеющей соответствующую компетенцию.
Что в 776н действительно есть про внутренний контроль: обязанность создать и поддерживать систему контроля, измерения, анализа и оценки показателей функционирования СУОТ (п. 61); разработать порядок контроля и оценки результативности СУОТ (п. 62); определить основные виды контроля, включая постоянный контроль рабочих мест и работ, контроль периодических процессов (СОУТ, обучение, медосмотры), учёт и анализ несчастных случаев, профзаболеваний и изменений нормативных требований, а также регулярный контроль эффективности отдельных элементов СУОТ и системы в целом (п. 63); фиксировать и сохранять информацию по результатам контроля (п. 67); использовать результаты контроля для оценки эффективности СУОТ и принятия управленческих решений по её актуализации и совершенствованию (п. 69).
Всё остальное содержание этого блока — определение проверки как систематического, независимого и документально оформленного процесса, требование проводить её персоналом, не несущим ответственности за проверяемую деятельность, состав программы проверок, принципы аудита, отдельная процедура анализа эффективности СУОТ руководством — происходит из ГОСТ 12.0.230-2007 (разделы 4.13 и 4.14) и развивающих его стандартов, а не из приказа № 776н.
Статус документов. Национальные стандарты применяются на добровольной основе (ст. 26 Федерального закона от 29.06.2015 № 162-ФЗ «О стандартизации в Российской Федерации») — требовать их исполнения инспектор не вправе. Примерное положение о СУОТ формально тоже мягкое: ст. 217 ТК РФ обязывает работодателя руководствоваться им, но сам документ в п. 75 говорит о нормах, которые работодатель «вправе использовать», а п. 77 прямо оставляет за работодателем право самостоятельно определить необходимую ему СУОТ, и почти каждый пункт начинается словом «рекомендуется».
Практический вывод из этого не «можно ничего не делать», а обратный: обязательным является результат — работающая СУОТ и подтверждаемый контроль её функционирования, а конкретную процедуру внутреннего аудита работодатель устанавливает сам, своим локальным актом. Инспектор будет проверять исполнение вашего же локального акта, поэтому взятые из ГОСТа требования, попав в ваш локальный акт, становятся для вас обязательными — и лучше записать в него то, что вы действительно способны выполнять.
Нормативные акты приведены в редакции, действующей на момент подготовки курса. Перед практическим применением сверяйте формулировки с официальными источниками — pravo.gov.ru, СПС «КонсультантПлюс» или «Гарант», портал Минтруда России.
Закрепите материал
Контрольный вопрос
Руководитель предлагает поручить специалисту по ОТ самостоятельно провести внутренний аудит своего же участка работы, чтобы «сэкономить время». Как правильно возразить?